下列说法正确的是( )。A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
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证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于( )年。A.1B.2C.3D.4
根据有关证券投资咨询业务行为的规定,证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的,信息资料,并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
公正公平原则,是指证券分析师不得( )。A.提出违背社会公众利益的建议和结论 B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取非法利益 C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议 D.篡改有关信息资料
证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券分析师的( )原则的内涵之一。A.勤勉尽职 B.谨慎客观 C.独立诚信 D.公正公平
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。 I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、I.Ⅱ.Ⅳ C、I.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ
公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()