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商业银行对代理销售的合作机构要实行( )管理。A.名单制 B.实名制 C.授权制 D.任命制
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下列关于商业银行理财产品投资运作管理的说法中,错误的是( )。A.商业银行总行统一负责本行理财产品投资运作等事项的审批与管理 B.商业银行应将理财业务风险纳入全行风险管理体系管理 C.商业银行应审慎尽责地管理投资组合,建立投资资产的全程跟踪评估机制 D.商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的,由代理行管理层审核批准
下列关于商业银行市场营销监管要求的说法中,不正确的是( )。A.在客户信息管理方面,商业银行要充分了解自己的客户 B.商业银行加强客户信息管理工作,要防止客户信息泄露 C.商业银行对代理销售的合作机构要实行名单制管理 D.商业银行应介入代销产品投资运作过程
银行应加强理财投资合作机构名单制管理,总行投资理财部应对拟开展合作机构的基本情况、财务状况、经营概况、公司内控管理等材料进行收集,包括()A、拟合作机构经营状况B、经年检的营业执照、金融许可证和组织机构代码证副本复印件C、拟合作机构最新一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表及其附注)以及审计报告D、客户股权结构、股东介绍及出资情况介绍
商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理,明确()。A、合作机构准入标准和程序B、存续期管理C、信息披露义务D、退出机制E、风险审查
《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定,商业银行开展理财业务,应严格遵守()的原则。A、成本可算B、风险可控C、信息充分披露D、合规管理
商业银行应当明确规定理财投资合作机构的()A、准入标准和程序B、责任与义务C、存续期管理D、利益冲突防范机制E、信息披露义务F、退出机制