Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度B:以净资本为核心的经营风险控制制度C:合规管理制度D:客户交易结算资金第三方存管制度
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在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度 B:以净资本为核心的风险预警与监管制度 C:以适当性服务为重点的投资者保护制度 D:以自我约束为主的内部合规管理制度
我国期货公司的风险管理制度主义体现为（ ）。A.建立以净资本为核心的风险控制体系 B.保护客户资产 C.建立内部风险控制机制 D.保障客户盈利
证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（ ）。A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查制度
柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②④⑤⑥
