在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化
不断提高公司经营管理和专业水平
建立行之有效的风险控制制度
严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度
单选题下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。A 建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C 严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控D 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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单选题依据法律形式的不同,证券投资基金可以分为( )。Ⅰ.契约型基金Ⅱ.公司型基金Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金A Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
单选题基金合同生效l0年以上的,基金宣传推介材料如登载过往业绩,应当登载最近()完整会计年度的业绩。A 10个B 5个C 3个D 1个
单选题中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。A 7个工作日B 1个月C 3个月D 6个月
单选题QDII基金的净值在估值日后()工作日内披露。A 1~2个B 3~4个C 4~5个D 6~7个
单选题与其他金融工具相比,基金是一种()的投资品种。A 高风险,高收益B 低风险、低收益C 风险相对适中、收益相对稳健D 基本没有风险
单选题基金管理人应在基金发售的()前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A 3日B 1日C 2日D 7日