商业银行未与客户约定的情况下,在网站公布产品相关信息而未确认客户已获取该信息,也视为其向客户进行了信息披露。
某银行发行了一款非保本浮动收益型的信托类理财产品,期限一年。合作方信托公司表示由于合同约定不能提前终止,因此没有必要定期提供资产信息,仅需在产品到期时提供即可。此外,银行的业务系统也不支持打印理财客户的账单,这种做法说明( )。A.该银行信息披露水平较低,容易引起客户投诉B.该银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单,账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况C.该银行应向客户充分披露理财资金的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息,并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件D.该银行持续信息披露的合规性较差,未按规定定期向客户发送理财产品账单,未披露收入、费用、期末估值等情况E.由于已经与客户就理财产品的信息披露方式在协议中达成一致的约定,因此该信息披露是充分的
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商业银行在进行理财产品持续信息披露时,可以不履行的义务是( )。A 、 披露期末资产估值 B 、 披露其他购买该理财产品客户的信息 C 、 披露收入与费用 D 、 定期向客户发送理财产品账单
会员在下列情况中披露客户的涉密信息,可能不构成违反保密原则的有( )。 A.对其预期的客户的信息进行披露 B.向有关监管机构报告发现的违法行为 C.在终止客户关系两年之后披露相关信息 D.在法律诉讼程序中为维护自身的职业利益而披露客户相关信息
如果财务报表中存在与应披露而未披露信息相关的重大错报,注册会计师应当( )。A.与治理层讨论未披露信息的情况 B.在形成审计意见的基础段落中描述未披露信息的性质 C.如果可行并且已针对未披露信息获取了充分.适当的审计证据,在形成审计意见的基础段落中包含对未披露信息的披露,除非法律法规禁止 D.注册会计师在财务报表中对其进行披露
商业银行应遵守法律法规的要求及与客户的约定,履行必要的保密义务,不能向客户透漏任何相关产品信息。( )
如果财务报表中存在与应披露而未披露信息相关的重大错报,注册会计师应当( )。 A、与治理层讨论未披露信息的情况 B、在形成审计意见的基础段落中描述未披露信息的性质 C、如果可行并且已针对未披露信息获取了充分、适当的审计证据,在形成审计意见的基础段落中包含对未披露信息的披露,除非法律法规禁止 D、注册会计师在财务报表中对其进行披露
会员在下列情况中披露客户的涉密信息,可能不构成违反保密原则的有( )。 A、对其预期的客户的信息进行披露 B、向有关监管机构报告发现的违法行为 C、在终止客户关系两年之后披露相关信息 D、在法律诉讼程序中为维护自身的职业利益而披露客户相关信息