网点法律风险的防范与控制中,反洗钱工作的风险点包括有().
网点内控工作是防范全行()案件的保障。A、信用风险B、声誉风险C、操作风险D、道德风险
点击查看答案
建立反洗钱内部控制制度的作用不包括()A、提高金融机构的风险意识B、防御外部监管C、加强金融机构的自我约束和风险管理D、保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务,从而防范洗钱风险
反洗钱内部控制的核心是()A、确保反洗钱工作合规免责B、有效防范洗钱风险C、保障业务发展不受限制D、避免受到监管处罚
对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是()。A、违规操作B、协助执行C、泄露客户资料D、反洗钱
程序和方法,对风险进行控制的动态过程和机制。其中风险控制包括()。A、事前防范B、事中控制C、事后监督与纠正D、外部防范
基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有()。A、内部欺诈B、外部欺诈C、市场风险D、法律风险E、营业网点安全保卫操作风险
网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育,增强每个员工的市场开拓和风险管理能力,切实防范(),为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。A、法律风险B、市场风险C、道德风险D、操作风险