内部欺诈风险的防范与控制中,必须加强对柜员个人印章的管理,严格执行以下哪一项规定?()
外部欺诈风险的防范与控制中,对伪造、变造票据、凭证可采取的控制措施不包括以下哪一项?()A、加强对业务人员的培训,使其充分掌握识别假票据、凭证的能力B、严格按照业务操作流程进行审查C、以手工审查代替鉴别仪器审查D、配备、利用先进的鉴别仪器进行审查
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制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是()。A、加强对期货公司的监督管理B、促进期货公司加强内部控制C、防范风险D、使期货市场能够稳定快速的发展
内部账户必须遵循“()”的原则,严格按照业务需要、资金性质、经营管理和核算要求设置。A、统一管理B、明晰核算C、防范风险D、降低成本E、严格管理
柜员应严格重要物品的()管理,防范重要物品因管理不善而导致的风险A、领用B、出售C、上缴D、作废E、借用
基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有()。A、内部欺诈B、外部欺诈C、市场风险D、法律风险E、营业网点安全保卫操作风险
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定?()A、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次B、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次C、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次D、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次
网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项?()A、严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡B、加强对易发案部位的管理C、加强日常管理D、做好员工行为动态管理的排查工作