证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易?
下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
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根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。 A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划 C.知情的权利 D.汇集他人资金参与集合资产管理计划
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。 A.除合同另有规定外,按投人资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划
在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有()。A:按合同约定承担投资风险B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C:按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D:根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
关于定向资产管理合同的说法,错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款 B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同 C:定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还给客户,不得扣除任何费用 D:证券公司开展定向资产管理业务,应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ