证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。A:挪用客户资产B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
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证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。A.3 B.4 C.5 D.6
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(??)进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A.3 B.4 C.5 D.6
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有( )。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司 Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检 ③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格 ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④