收入保障管理部门每()月组织网运部门和信息化部门进行三方数据一致性、审批流程合规性等的专项稽核。
有权审批行()审查押品价值的有效性和评估流程的合规性,经部门负责人审核。A、信贷管理部门B、法律合规部门C、风险管理部门D、客户部门
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档案管理部门会同()对已到保管期限的运营档案进行鉴定,形成销毁鉴定意见书。A、运营管理部门B、稽核部门C、法律合规部门D、所有档案涉及的部门
商业银行的合规政策,至少应包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是()。A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
案件风险的“三道防线”是指()。A、业务部门-合规部门-稽核部门B、高级管理层-业务部门-合规部门C、风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门D、高级管理层-合规部门-稽核部门
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是()A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督,同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时,为保护分行利益可不如实报告有关情况
银行合规职能活动的范围和广度应当由()加以定期检查。A、内部稽核部门B、风险管理部门C、日常管理部门D、经营部门