《内管责任追究制度》有无“虚拟客户”违规行为。是指()
保险公司对已经发生的内控违规行为,应当严格执行内控问责制度,追究当事人责任。上级管理人对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的,要承担管理责任
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稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况是稽核重大问题的报告。
()是指稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况。
证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B、期货经纪业务管理C、客户纠纷处理机制D、客户开发责任追究制度
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确()的责任。A、高级管理人员B、业务部门负责人C、开户经办人D、客户
加强对集体企业承揽客户工程的过程管控,重点关注合同履行和客户满意评价情况,严肃问题查处和责任追究。