某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度,体现了私募基金管理人内部控制的()。
关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是()。A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
点击查看答案
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善,体现了基金私募基金管理人内控( )。A.适时性原则 B.全面性原则 C.执行有效原则 D.独立性原则
管理人应当建立财产分离制度,( )要实行独立运作、分别核算。Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间Ⅱ不同私募基金财产之间Ⅲ相同私募基金财产之间Ⅳ私募基金财产和其他财产之间A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相关中介机构在开展私募基金服务业务时,应当对私募行业法律法规和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的内涵有充分理解和正确认识,即()。 Ⅰ.私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则,秉承职业操守和专业行为规范,恪尽勤勉尽责的社会责任,为私募基金管理人提供合规、独立、客观、专业、公正的私募基金中介服务 Ⅱ.私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险 Ⅲ.私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量,健康发展离不开专业服务机构的支持 Ⅳ.私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意各类主体的级别关系、职责范围和道德风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。A、反洗钱B、风险防范C、投资者保护D、财产安全
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是()。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人()等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ