制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。A.基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅 B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存 C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定 D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
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下列说法中,错误的是( )。A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件 C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访
通过系统办理重要单证调拨手续的时,应加强系统对身份认证和授权审批的管理,做到手续严密,控制有效。A对B错
()的主要任务是授权、确定访问权限和对访问行为实施严格的监控。A、交易认证B、访问控制C、身份识别D、提供冲正
营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性,确保开户资料的真实、准碓、完整、有效,资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。
制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、投资合规性风险
远程集中授权业务中个人开户业务需上传资料为()。A、客户影像B、客户填写的开户资料C、现金实物影像或主管指纹认证信息D、个人客户的身份证件