交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是()。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司会员单位的下列做法错误的是( )。A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 B.对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒 C.为投资者提供合理的投诉渠道 D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度
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期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A: 中国证监会的有关规定 B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D: 中国银监会的规定
中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。A.期货交易所 B.期货业协会 C.期货公司会员 D.中国证监会
期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。A、中国期货业协会B、中国金融期货交易所C、保证金监控中心D、期货公司
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()