下列关于营业部人员的做法,说法正确的是()
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B、可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用 C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ投资顾问的家庭住址A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。 Ⅰ 忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ 遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ 优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益A、Ⅰ Ⅲ B、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ 客户回访 Ⅱ 协议签订 Ⅲ 业务推广 Ⅳ 服务提供A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ