证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,建立健全管理、操作流程,确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同,并在客户签署后及时交回归档。
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
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证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,应当通知证券登记结算机构根据客户 的申请,为其开立实名信用资金账户。 ( )
证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内,代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下做法错误的是()。A、证券公司应当建立完备的协助开户制度B、证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C、证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D、证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续