证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系; Ⅱ.代理期间; Ⅲ.执业地域范围; Ⅳ .代理权限。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的()关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、委托代理B、劳动合同C、协议合作D、互惠互利
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券经纪人的基本的行为规范D、证券经纪人的执业地域范围
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。A、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。