按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
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证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
下列关于合规管理的一些说法,正确的是()A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题