按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司发生违法违规行为,合规总监在以下哪种情况下可以免除责任()。
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。 I.组织合规培训 Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度 Ⅳ.负责公司的法律诉讼A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。A、内部管理制度B、重大决策C、新产品方案D、新业务方案
按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。A、参加或列席与其履行职责有关的会议B、调阅有关文件、资料C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。