证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试 C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同
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证券经纪业务包括( )。 Ⅰ.通过证券交易所代理买卖证券业务 Ⅱ.委托证券业协会代理买卖证券业务 Ⅲ.证券从业人员代理买卖证券业务 Ⅳ.柜台代理买卖证券业务A:Ⅰ.Ⅱ. B:Ⅰ.Ⅲ. C:Ⅱ.Ⅲ. D:Ⅰ.Ⅳ.
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的()A、证券从业人员执业条件B、证券经纪人执业条件C、证券、期货从业人员执业条件D、证券营销人员执业条件
证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。A、证券经纪人员资格考试B、证券、期货从业人员考试C、证券从业人员资格考试D、证券销售人员资格考试
基金销售人员从业资质的获取方式是()。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容()A、通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满C、最近2年未受过刑事处罚D、未在其他证券公司执业