以下属于营销人员的禁止行为的是()
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为客户之间的融资提供担保
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。 A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立 C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益
下列属于合规风险的是( )。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。 ①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④ B.①④ C.②③④ D.①②③
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()A、提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖