证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级。A. 信用 B. 风险 C. 利率 D. 产品
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经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的( ),投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险警示 C.电话通知 D.短信告知
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者相关情况。A. 客户资产分类 B. 适当性匹配意见 C. 客户风险评级 D. 客户重要性
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示,应当( ),通过互联网等非现场方式进行的,经营机构应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.耐心,并认真讲述 B.微信告知 C.全过程录音或者录像 D.以书面通知
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应( )。A.进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬