债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类,并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券交易的制度安排。()
《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有( )。 A.投资者适当性 B.放大交易风险 C.标准券欠库风险 D.政策风险
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根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排是( )。A.期货交易制度 B.投资者适当性制度 C.金融市场制度 D.投资交易制度
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A. 资金规模 B. 风险偏好度 C. 认知水平 D. 投资规模
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A: 资金规模 B: 风险偏好度 C: 认知水平 D: 投资规模
下列属于银行间债券市场特征的是()。A、交易结算风险由交易双方自行承担B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场债券远期交易信息披露和风险监测有关事项的通知》的要求,交易中心向市场披露信息包括()。A、市场行情B、单足债券不同期限品种远期交易买入(或卖出)余额及其分别占市场远期交易买入(或卖出)总余额C、单足债券市场流通量的比例超过5%的,向市场投资者公告该只债券名称和债券远期交易到期交割日期D、市场投资者违约情况E、中国人民银行授权披露的市场投资者违规情况
上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是()。A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度