直投子公司可以开展的业务有()。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行债权投资
下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。A.推荐企业挂牌 B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D.推荐企业展示
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直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。 ①投资顾问工 ②投资管理 ③财务顾问 ④财务管理A.①②③ B.②③ C.①③ D.①②③④
直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于( )。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。 Ⅰ.投资顾问工 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅰ.Ⅲ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
下列( )属于证券公司开展直投业务的业务范围。 Ⅰ.使用自有资金对境内企业进行股权投资 Ⅱ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资 Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务 Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
直投从业人员开展业务不得有的行为包括()。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ