《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。其中,诚实守信是指以谨慎认真的做事态度,不拖沓、不延误、不凑合,严格细致对待工作。
《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )
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《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。A.保障期货从业人员执业安全 B.规范期货从业人员执业行为 C.促使期货从业人员提高职业道德 D.维护期货市场秩序
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则。A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的 B.调任所在期货经营机构的其他部门后 C.在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的 D.执业过程中
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会核准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法 Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法 Ⅳ.执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ