对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）万元以上（）万元以下的罚款。
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应由负责投诉处理的部门定期开展检查回顾工作,以不断完善其投诉处理的政策、程序与机制。( )此题为判断题(对，错)。
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定．有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（ ）。 A．一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B．证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任 C．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D．正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ）。A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施
证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:1万元以上10万元以下的罚款 B:3万元以上10万元以下的罚款 C:5万元以上20万元以下的罚款 D:3万元以上30万元以下的罚款
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉 B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
