商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
商业银行在建立和完善市场风险管理体系的实践过程中,应当确保( )。A. 市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离 B. 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 C. 各职能部门具有明确的职责分工 D. 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 E. 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
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商业银行应指定专门部门负责流动性风险管理,流动性风险管理职能应与业务经营职能保持相对独立。( )
根据《商业银行市场风险管理指引》,下列说法中,正确的有( )。A.商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突 B.负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩 C.商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离 D.商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立 E.董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险
根据良好的公司治理和内部控制原则,商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。A:由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 B:由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 C:由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 D:确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 E:做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突
根据商业银行风险管理的最佳实践,下列关于风险管理部门职能的描述中,恰当的是( )。A.风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别、计量、监测和控制的职能外包 B.风险管理部门应当与业务部门保持相对独立 C.风险管理部门应当全面负责风险管理策略的执行 D.风险管理部门应当承担风险管理的最终责任
商业银行应当指定专门部门负责流动性风险管理,其流动性风险管理职能应当与业务经营职能保持()。A、相对独立B、一致C、相辅相成D、不同
承担风险的业务经营部门应保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。