一次违规行为触及多个合规风险点,按照()原则对照()级别的风险点积分标准进行积分。
按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、已识别的合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
点击查看答案
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A、分析合规风险形成或产生的原因B、对合规风险进行“高、中、低”分类C、划分“固有风险”和“剩余风险”D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险的存在B、合规风险发生的可能性C、合规风险评估结果D、合规风险产生的原因
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
各部门应当主动寻求合规支持,按()向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。A、周B、旬C、季D、年
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()A、追踪已识别的合规风险B、监测残余的合规风险C、识别新的合规风险D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。