高级管理层应履行的合规管理职责主要包括()。
高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )
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监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A、监事会B、董事会C、高级管理层D、部门负责人
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
合规负责人的职责中,不包括()。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线
在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。A、经营决策机构B、高级管理层C、监事会D、合规负责人
金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识,正确处理金融业务发展与()、()的关系。A、合规管理;合规控制B、合规经营;合规管理C、合规经营;规范管理D、合规经营;合规控制